三季度股票型基金发行回暖，私募爱“打新”ETF？

本文首发于公众号“私募排排网”股票型基金。

三季度整体基金赚钱效应欠佳，受此影响，新发基金数量有所降温股票型基金。公募排排网数据显示，三季度共发行305只基金，环比上个季度319只下降14只。值得注意的是，股票型基金发行数量有所回暖，三季度股票型基金发行94只，环比上个季度80只增加94只。

尽管基金三季度表现不足，机构“大买家”仍积极申购公募基金，进入前十持有人名单股票型基金。笔者据公募排排网数据梳理发现，三季度新发基金的前十持有人的名单中，各类机构的身影频现。

债基需求不减股票型基金，股票型基金份额需求回暖

在剔除C类基金及ETF联接基金后，三季度全市场共发行新基金305只股票型基金。在各类基金发行的份额中，债券基金发行份额居前，发行份额达1795.3亿份，占三季度新发基金份额超7成。

发行总规模居前的也是债券型基金，其中“惠升和安纯债A”以80亿元的发行总规模居债权类基金首位股票型基金。

债基的需求增加与权益类市场景气程度相关股票型基金。今年以来，经济复苏不及预期，A股市场持续震荡，导致权益类基金赚钱效应不佳，资金避险情绪升温，对固收类的理财需求有所提升，而对权益类的需求有所收缩。

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以下是三季度发行总规模居首的各类基金股票型基金，笔者根据公募排排网数据整理供读者参考：

注：以上内容不构成基金评价及投资建议，且产品展示的收益期间较短，不代表基金长期业绩表现，仅供投资者参考股票型基金。资料来源于公募排排网，基金公司官网

私募证券基金频现新发股票ETF前十持有人

尽管债基热度不减，但值得注意的是，进入三季度股票型基金发行份额有所回升股票型基金。据公募排排网数据显示，三季度股票型基金发行份额达410.27亿份，相比二季度307.85亿份同比上升33.27%。

三季度发行总规模最大的股票型基金是博时基金旗下的产品“博时上证科创板100ETF”，发行的总规模达26.61亿元股票型基金。

作为一只跟踪科创板100指数的宽基指数基金，得到多只机构成功“打新”股票型基金。公开资料显示，截至9月8日，“博时上证科创板100ETF”前十持有人中，2位为个人投资者，剩余8位机构投资者涵盖券商、私募证券基金、资管以及外资银行。

具体前十大持有人为：中国银河证券、招商证券、方正证券、国信证券、钱永耀、二进制资产管理私募证券基金、中信证券、华泰资管、博时基金资管、英国巴克莱银行、鹿秀投资私募证券基金、上海东证期货资管、张澍椿股票型基金。

上证科创板100指数多聚焦科创板中市值腰部企业，成长空间较大，具备业绩更好、弹性更强、行业分布更均衡的特点，市值分布上看，偏科创100指数中小盘股股票型基金。

以“博时上证科创板100ETF”为例，前十持仓占比合计15.13%，前十大持仓股分别为睿创微纳、光峰科技、虹软科技、华峰测控、孚能科技、芯源微、安集科技、百克生物、聚辰股份、联赢激光股票型基金。

值得留意的是，上证科创板100指数于今年8月7日发布，离“博时上证科创板100ETF”成立仅过一个月的时间股票型基金。

除此之外，中证国新央企现代能源相关指数的ETF受到热捧股票型基金。“工银中证国新央企现代能源ETF”发行总规模最多，其发行总规模为20亿元，另有嘉实基金和博时基金的发行的中证国新央企现代能源ETF发行的总规模均为19.99亿元。

中证国新央企现代能源指数由国新投资有限公司定制，主要选取国务院国资委下属业务涉及绿色能源、化石能源、能源输配等现代能源产业的 50 只上市公司证券作为指数样本股票型基金。

以“工银中证国新央企现代能源ETF”为例，前十持仓占比合计15.13%，前十大持仓股分别为国电南瑞、中国石油、中国石化、三峡能源、长江电力、中国核电、华能国际、东方电气、许继电气、华能水电股票型基金。

这只跟踪中证国新央企现代能源指数的ETF同样受到机构的青睐股票型基金。公开资料显示，该ETF机构投资者持有的基金份额占比达69.26%，前十名持有人均为机构投资者，以券商为主。

具体前十大持有人为：国新新格局私募证券基金、上海证券资管、新华人寿、上海东证期货资管、五矿证券、国海证券、申万宏源、西部证券、友邦人寿股票型基金。

除了以上两只ETF外，还有多只三季度发行的股票型ETF在前十持有人中现身私募的身影，例如上海烜鼎资管旗下多只私募证券基金进入国泰上证科创板100 ETF前十持有人，上海鹤禧私募现身汇添富中证2000ETF第十大持有人股票型基金。

除了跟踪中小盘宽基指数的ETF外，还有多只ETF发行规模居前股票型基金。以下是笔者整理的在三季度发行，且发行总规模在5亿元以上的ETF供读者参考。

注：以上内容不构成基金评价及投资建议，且产品展示的收益期间较短，不代表基金长期业绩表现，仅供投资者参考股票型基金。资料来源于公募排排网，基金公司官网

总结：

总体来看，三季度股票型基金发行数量环比上季度回暖，发行的股票型基金中多数为ETF基金股票型基金。从基金前十持有人来看，机构布局ETF意愿较强私募证券基金、资管、保险以及外资机构均有布局持仓。

【资料来源】：公募排排网、基金公司官网

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