证券处罚(证券处罚60万)

1、法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下根据中华人民共和国证券法第一百九十九条规定 法律行政法规规定禁止参与股票交易；第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿；根据中华人民共和国证券法第一百九十九条 法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名借他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 直接责任人 员，依照前款的规定处罚中华人民共和国刑法第一百八十二条68有下列情形之一，操纵证券期货市场，影响证券期货交易价格或者证券期货交易；证券会行政处罚数量最多的案件类型是责令停止发行证券法律依据中华人民共和国证券法第二百零四条违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。

2、证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施对证券发行人上市公司证券公司证券投资基金管理公司证券服务机构证券交易所；违反证券法的有关规定，编造传播虚假信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款法律依据证券法第一百；处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金一单独或者合谋，集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的二与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易的三在自己。

3、法律依据中华人民共和国证券法第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为一违背客户的委托为其买卖证券二不在规定时间内向客户提供交易的确认文件三未经客户的委托，擅自为客户；单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚 刑法 第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者。

4、法律客观根据证券法的规定，在证券交易中，应遵守如下一般规则一证券交易的标的与主体必须合法首先，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券非依法发行的证券，不得买卖证券交易当事人买卖的；法律分析操纵证券市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金操纵证券市场是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则，以各种不正当的手段。

5、答案C 根据刑法第一百八十二条规定，操纵证券期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金考点本题考查证券公司违反自营；根据新证券法，个人内幕交易行为的处罚标准如下1 财产处罚最高罚款不超过五倍所得利润，但不低于一百万元2 行政处罚可以依法给予警告罚款暂扣证券账户责令停业整顿吊销证券从业资格证书等行政处罚3 刑事。

6、单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2 操纵市场的法律责任 对单位的处理责令依法处理非法；法律责任证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任违反证券法规定，应当承担民事责任和缴纳罚款，罚金，其财产不足以同时支付。