证券公司风险管理(证券公司风险管理部门应当向谁提交风险管理日报)

答案C 风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报月报年报等定期报告，反映风险识别评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时充分了解公司风险状况。

答案C 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在负债的一定比率之上目前，我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合当前海外证券业风控指标主要以净资本。

应当要履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测评估报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助指导和检查各部门分支机构的风险管理工作法律依据证券公司全面风险管理规范第。

答案D 本题考查全面风险管理的责任主体证券公司各业务部门分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别评估应对报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

我国证券公司的发展只有十几年的历史，从总体上看，证券公司风险管理工作才起步不久，整体状况比较差目前各证券公司普遍存在对风险管理工作重视不够没有制定明确的风险管理政策未设立专门的风险管理机构或即使设立也仅是为。

证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元证券公司经营证券经纪业务。

全面的风险管理组织架构可靠的信息技术系统可量化的风险指标体系专业的人才队伍有效的风险应对机制，确保风险可测可控可承受联储证券在财富管理方面一直都是稳中有进的业务风格，还是很值得信任的。

如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一第四，内部管理风险其表现形式多种多样，如交易电脑系统出现故障，业务人员工作疏漏造成交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融。